Consulenza Compliance

Moderari gestisce, in “outsourcing o co-sourcing”, l’attività della Funzione di controllo di Compliance con l’obiettivo di supportare il vertice e il management aziendale nell’evitare l’insorgere dei rischi derivanti dalla “non conformità alle norme”: in sanzioni giudiziarie o amministrative, perdite finanziarie rilevanti o danni di reputazione in conseguenza di violazioni di norme imperative (di legge o di regolamenti) ovvero di autoregolamentazione (es. statuti, codici di condotta, codici di autodisciplina).

L’attività di gestione del rischio di non conformità da parte di Moderari prevede, dunque, un orientamento proattivo e anticipatorio in base ad una logica di “prevenzione e gestione”, capace di mettere in atto azioni preventive anche da parte delle aree operative coinvolte.

In particolare, nell’ambito co-sourcing, Moderari assiste il Responsabile Compliance in tutte le attività presidiate dalla Funzione; nello specifico, offre supporto nei seguenti ambiti:

  • predisposizione del piano annuale e delle relazioni periodiche per gli organi aziendali;
  • analisi ed eventuale proposta di interventi correttivi della documentazione predisposta e adottata dalla Società (ad esempio, in ambito di trasparenza);
  • conduzione di interventi di controllo specifici, inclusi quelli che richiedono competenze specialistiche;
  • reporting dei risultati e comunicazione periodica;
  • formazione e aggiornamento nelle principali materie oggetto di verifiche (trasparenza, privacy ecc.). 

Nella gestione in outsourcing, l’attività svolta da Moderari è finalizzata a:

  • definire il piano annuale di Compliance, individuando le materie oggetto di verifica e un calendario delle attività da porre in essere per ciascuna di esse;
  • redigere relazioni in merito all’attività svolta da presentare agli organi aziendali, che illustri le verifiche effettuate, i risultati emersi, i punti di debolezza rilevati, gli interventi da adottare per la loro rimozione;
  • segnalare eventuali aggiornamenti/modifiche normative;
  • analizzare le problematiche normative/regolamentari inerenti all’attività aziendale e controllare la gestione dei reclami e del rendiconto annuale;
  • predisporre, congiuntamente al Cliente e nel caso sia ritenuto da questo opportuno, un piano formativo indirizzato alle persone che possano essere interessate ad aspetti connessi con il rispetto di alcune normative (ad es. trasparenza nei confronti della clientela, privacy, normativa antiusura, ecc.). 


CONTATTACI

Consulenza regolamentare per banche, intermediari finanziari, enti pubblici
Attività professionale di cui alla Legge n. 4 del 14.01.2013, pubblicata nella G.U. n. 22 del 26/01/2013

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